海量财经丨责令改正!潍坊银行基金销售业务违规
2024-12-28 06:48 海报新闻
海报新闻记者 孙来彬 报道
近日,记者从中国证券监督管理委员会山东监管局获悉,潍坊银行股份有限公司因基金销售业务存在多项违规问题,被采取责令改正的监督管理措施。
中国证券监督管理委员会山东监管局发布的《关于对潍坊银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》中提到,潍坊银行股份有限公司存在基金销售业务内部控制制度未根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)修订完善;未设立产品准入委员会或者专门小组对销售基金产品准入实行集中统一管理;代理销售私募基金产品准入方面,存在缺少合规风控人员的专项合规和风险评估报告的情形等问题。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十五条、第二十七条第一款、第四十七条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定,决定对潍坊银行股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。
责编:刘美显
审签:马 震